Stavanger kommune har arbeidet for å videreutvikle et helhetlig, overordnet system for virksomhetsstyring i 2018. Grunnlaget for arbeidet er COSO-rammeverket1 for risikostyring og internkontroll, og har innledningsvis hatt størst oppmerksomhet på de konsernomfattende internkontrollområdene.
Ny kommunelov § 25-1
§ 25-1 Internkontroll i kommunen og fylkeskommunen
Kommuner og fylkeskommuner skal ha internkontroll med administrasjonens virksomhet for å sikre at lover og forskrifter følges. Kommunedirektøren i kommunen og fylkeskommunen er ansvarlig for internkontrollen.Internkontrollen skal være systematisk og tilpasses virksomhetens størrelse, egenart, aktiviteter og risikoforhold.
Ved internkontroll etter denne paragrafen skal kommunedirektøren
a) utarbeide en beskrivelse av virksomhetens hovedoppgaver, mål og organisering
b) ha nødvendige rutiner og prosedyrer
c) avdekke og følge opp avvik og risiko for avvik
d) dokumentere internkontrollen i den formen og det omfanget som er nødvendig
e) evaluere og ved behov forbedre skriftlige prosedyrer og andre tiltak for internkontroll.§ 25-2 Rapportering til kommunestyret og fylkestinget om internkontroll og statlig tilsyn
Kommunedirektøren skal rapportere til kommunestyret og fylkestinget om internkontroll og om resultater fra statlig tilsyn minst én gang i året.
Den pågående implementeringen av tekniske løsninger for henholdsvis virksomhetsstyring, avvik og forbedring skal sikre en helhetlig virksomhetsstyring, herunder ivaretakelse av internkontroll og risikostyring. Arbeidet med implementeringen av helhetlig virksomhetsstyring er basert på prinsipper om ressurseffektivitet, enkelhet og relevans samtidig som ansvar og myndighet skal tydeliggjøres. Det er tatt utgangspunkt i ny kommunelov som i enda større grad regulerer internkontrollen. Loven trer i kraft sommeren 2019.
Regelverk for internkontroll i Stavanger kommune ble som ett av tiltakene i prosjektet «Videreutvikling av system for sektorovergripende internkontroll» vedtatt av bystyret i januar i sak 6/18. Som et supplement til regelverket er det utarbeidet retningslinjer som beskriver leders ansvar og oppgaver for utøvelse av risikostyring og internkontroll i praksis. Det pågår et arbeid for å harmonisere internkontrollarbeidet med årshjul for kommunens handlings- og økonomiplan. Retningslinjer og regelverk for internkontroll vil benyttes som en del av lederopplæringen i Stavanger kommune.
Forvaltningsrevisjoner og tilsyn
Stavanger kommune fører oversikt over pågående forvaltningsrevisjoner og tilsyn. Nedenfor følger en oversikt over hvilke forvaltningsrevisjoner som pågår eller er avsluttet, og hvilke tilsyn som er gjennomført i 2018.
| Forvaltningsrevisjoner | |
|---|---|
| Forvaltningsrevisjon | Merknad |
| Forvaltningsrevisjon - Innovasjon ved offentlige anskaffelser | Oppfølging under behandling |
| Forvaltningsrevisjon - Oppfølging rusmisbrukere/rusvern | Ferdigbehandlet |
| Forvaltningsrevisjon - Oppfølging forebygging av svart arbeid | Ferdigbehandlet - ny tilbakemelding fra rådmann når sak Oslo modell er behandlet i bystyret |
| Forvaltningsrevisjon - Oppfølging Skolemiljøet i Stavanger – håndtering av mobbesaker | Oppfølgingsrapport innen to år |
| Forvaltningsrevisjon - Oppfølging forebygging og håndtering av misligheter og korrupsjon | Tilleggsforslag følges opp i egen sak |
| Forvaltningsrevisjon - Varslingsrutiner og konflikthåndtering | Ferdigbehandlet - Bystyret ber om at det vurderes å foreta en oppfølgingsrapport innenfor området i neste valgperiode. |
| Selskapskontroll med forvaltningsrevisjon IVAR IKS | Ferdigbehandlet |
| Forvaltningsrevisjon - Ungdomsmiljø – rus/vold og skolefravær | Rapport under behandling |
| Forvaltningsrevisjon - IT-sikkerhet | Rapport under behandling |
| Forvaltningsrevisjon - Vedlikehold av bygg og vedlikeholdsetterslep | Rapport under behandling |
| Forvaltningsrevisjon - Skolehelsetjenesten | Rapport under behandling |
| Selskapskontroll Stavanger konserthus | Rapport under behandling |
| Selskapskontroll Rogaland Brann og Redning IKS | Oppfølging innen 6 mnd. Ny rapport i 2020 |
| Forvaltningsrevisjon - Stavanger kommunes arkiv- og dokumentbehandling | Oppfølging under behandling |
| Forvaltningsrevisjon - Beredskap på virksomhetsnivå | Tilbakemelding til bystyret vedr. ansvarsdeling i krisesituasjon |
| Forvaltningsrevisjon - Internkontroll | Ferdigbehandlet – ny rapport vurderes på et senere tidspunkt |
| Forvaltningsrevisjon - Barnevern | Ferdigbehandlet |
| Forvaltningsrevisjon - Øremerkede midler / statlige tilskudd | Ferdigbehandlet |
| Forvaltningsrevisjon - Integrering og bosetting | Ferdigbehandlet |
| Forvaltningsrevisjon - Klimagassutslipp | Ny bestilling av rapport utsatt |
| Forvaltningsrevisjon - Effekt av skjenkeregler | Oppstart |
| Forvaltningsrevisjon - Kvalitet i eldreomsorg / Leve hele livet | Oppstart |
| Forvaltningsrevisjon - Kreativt samarbeid med frivillige organisasjoner | Oppstart |
| Forvaltningsrevisjon - Tilskudd til private barnehager | Oppstart |
| Tilsyn 2018 |
|---|
| Fylkesmannen |
| Statlige tilsyn med kommunene og fylkeskommunen i Rogaland i 2018 (Samarbeid Mattilsynet - Arbeidstilsynet - Arkivverket - Kartverket - Skatt Vest og Statens Vegvesen) |
| Tilsyn med kommunens plikter etter introduksjonsloven Gjennomført høst 2017 - oppfølging i 2018) |
| Tilsyn med EMbo Stavanger |
| Tilsyn med EMbo Stavanger - Bufetat – årlig etterkontroll av godkjente private og kommunale barnevernsinstitusjoner |
| Tilsyn med Krisesenter 2018-2019 |
| Mattilsynet |
| Tilsyn Haugåstunet sykehjem |
| Tilsyn Bergåstjern sykehjem |
| Tilsyn Lervig sykehjem |
| Tilsyn Søra Bråde bofelleskap - Detaljomsetning og servering av mat og drikke |
| Stavanger kommune ved Helsesjefen |
| Tilsyn etter Forskrift om miljørettet helsevern i skoler og barnehager i 2018 |
| Tilsyn ved helseinstitusjoner |
| Tilsyn ved videregående skoler |
| Tilsyn ved tatoveringsstudioer |
| Tilsyn ved alle badeanlegg iht. Forskrift om badeanlegg, bassengbad og badstu |
| Direktoratet for samfunnssikkerhet og beredskap |
| Rogaland Brann- og redning IKS – Forprosjekt/Pilotprosjekt – Innføring av feiing og tilsyn i fritidsboliger i 10 eierkommuner |
| Branntilsyn i 10 sykehjem |
| Branntilsyn i 9 grunnskoler |
| Branntilsyn i 8 barnehager |
| Branntilsyn i 7 kulturhus, bydelshus, fritidsbygg og administrasjonsbygg |
| Branntilsyn - revisjonstilnærmet tilsyn av 5 bofellesskap og omsorgsboliger |
| Branntilsyn i 3 andre bofellesskap |
| Arbeidstilsynet |
| Arbeidstilsynet fører tilsyn med at virksomhetene følger arbeidsmiljølovens krav for å forebygge arbeidsrelatert sykdom og skade. |
| Tilsyn vold og trusler ved 4 kommunale sykehjem |
| Tilsyn vold og trusler ved 1 bofellesskap |
| Postalt tilsyn - krav om opplysninger om røykfritt arbeidsmiljø ved ett sykehjem |
| Postalt tilsyn - krav om opplysninger om forebygging av helseskader som skyldes eksponering for asbestfiber |
| Tilsyn kommunalt foretak - HMS-kort bygge- og anleggsplasser |
| EL-tilsyn |
| Kommunale boliger/bofellesskap/eiendommer - Kontroll av elektriske anlegg |
Høringer
Når lover og forskrifter endres, sender statsforvaltningen endringsforslagene som regel på høring. En høringsuttalelse er en påvirkningsmulighet for berørte parter. Stavanger kommune mottok 91 saker, hovedsakelig fra departement og direktorat, med mulighet til å avgi høringsuttalelse i løpet av fjoråret. Det er bare høringssaker som berører Stavanger kommune, det er aktuelt for kommunen å besvare. Av de 91 sakene ble 33 besvart med høringsuttalelse. De øvrige 58 sakene ble ikke besvart, og en del av disse er ikke aktuelle for Stavanger kommune. Det er igangsatt et arbeid med hensikt å bruke den digitale løsningen for virksomhetsstyring til å informere om status for kommunens arbeid med høringssaker.